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PCT專利申請及審查小貼士
日期：2019-04-01 10:42:08
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PCT (專利合作條約，Patent Cooperation Treaty)是一份擁有超過150個締約國的國際條約(參見圖1，藍色為成員國)。通過PCT，申請人只需提交一份“國際”專利申請(而不是分別提交多個不同國家或地區的專利申請)，即可請求在為數眾多的國家中同時對其發明進行專利保護。專利權的授予仍由各國家或地區專利局負責，這稱為“國家階段”。如果喜歡知春路知識產權的文章，可以關注知春路知識產權商標查詢網，更多精彩的資訊等著您!
二、PCT申請及最終授權的流程
PCT申請及最終授權的整個流程較為復雜，詳情可參見圖2，具體包括：
1. 提交申請：申請人以一種語言，向一個國家或地區專利局或者 WIPO 提交一份滿足PCT形式要求的國際申請，并繳納一組費用;
2. 國際檢索：由“國際檢索單位”(International Search Authority，ISA)檢索可影響發明專利性的專利文獻和技術文獻制作國際檢索報告，并就可專利性提出書面意見(Written Opinion)。對于每一份PCT申請，所有的國際檢索報告和書面意見僅是初步的、不具有約束力的?！秾＠献鳁l約》第27條對此做了明確的規定“本條約和細則的任何規定都不得解釋為意圖限制任何締約國按其意志規定授予專利權的實質性條件的自由”。因此，國際檢索報告和書面意見僅是參考性的，無任何約束力，僅以是否國際檢索報告存在相關文件以及書面意見來判斷專利的授權前景，是完全片面且沒有依據的。
以Merck的K藥(Keytruda)的化合物專利WO2008156712為例，ISA在書面意見之中對該發明的新穎性、創造性和實用性三性作了負面的總結，具體如圖3所示。其中權利要求1-4,7-19,22和23均不具有新穎性，權利要求1-23全部不滿足創造性，所使用的重要對比文獻(Relevant Documents)就是大家都耳熟能詳的O藥(Opdivo)的化合物專利WO2006121168。然而，該PCT專利進入具體國家后，Merck通過修改權利要求書以及盡全力答復審查意見，最終在澳大利亞、中國、加拿大、歐洲、日本、韓國、美國等國家成功獲得了專利權。
3. 國際公布：自最早申請日(優先權日)起 18 月，國際申請的內容將公布，國際檢索報告和書面意見也會一并公布;
自優先權日起18個月，PCT國際申請會在 PATENTSCOPE上在線公布。專利申請的內容在國際公布之前，未經申請人請求或授權，任何第三方均不得查閱申請人的國際申請。但在國際公布之后，國際申請文檔中的某些文件就會與公布的國際申請一起在PATENTSCOPE 上公開，任何第三方均能夠進行查看。
4. 國際初步審查(可選)：經申請人要求，由某一國際檢索單位進行另外的專利性分析，通常針對的是修改過的申請;
5. 國家階段：自最早申請日(優先權日)起 30個月，申請人開始直接向希望獲得專利的國家(或地區)專利局尋求專利授予。申請人可利用優先權日起30個月的時間評估是否進入國家階段，以及進入哪些具體國家，主要基于專利與產品的關聯度，目標市場以及費用進行綜合考慮，美國、歐洲、中國和日本通常是第一梯隊選擇的國家。
三、PCT專利申請及授權預計所需的時間
PCT進入國家階段一旦確定具體國家，需要進行翻譯、聯系當地專利代理所進行代理等事宜。此時PCT專利申請就轉變成了N個國家專利申請，后續會由這N個國家的專利審查員進行單獨審查，審查周期通常在3年左右。
以美國為例，首先可能會收到一份RR Office Action，讓申請人選擇具體的Group進行審查，隨后會收到Non-Final Rejection Office Action，申請人有3個月的時間進行答復，交費還可以額外延期3個月，若答復后審查員認為專利申請符合授權條件，則會發授權通知書，專利獲得授權。若答復后審查員認為缺陷仍沒有克服，審查員會進一步發Final Rejection Office Action，基于申請人的答復策略，后續還可能會有進一步的審查意見。
因此，提交一份PCT申請使得申請人有充足的時間認識該PCT專利的價值，并在30個月進入“國家階段”時，能夠合理地進行決策。從最早的申請日起計算，如果一切進展順利，專利從申請到具體國家獲得授權通常需要6年左右的時間。
四、結語
PCT作為全球范圍卓有影響力知識產權保護條約，在推進專利的全球化保護和過程中起到了非常積極的作用，為紛繁復雜的專利各國保護和優先權計算提供了更為便捷的操作。
我們注意到一些重視知識產權、具有全球視野和遠見的公司已經走行業的前列，提前進行專利布局，利用PCT覆蓋全球重要的國家和地區，以爭取更多的市場和技術保護。以生物制藥行業領軍企業南京傳奇生物科技有限公司為例，目前傳奇擁有PCT專利申請27項，其核心專利之一 PCT/CN2016/094408 已經進入國家階段，覆蓋美國、日本、歐洲、中國、歐亞、澳大利亞、巴西、南非、印度、沙特阿拉伯、新加坡、韓國等29個國家和地區;另一核心專利PCT/CN2017/096938 正在準備進入國家階段，也將利用PCT爭取覆蓋更多的地區和國家。
希望越來越多的中國企業在走出國門的過程中，善用PCT打造專利的護城河，保護公司的核心知識產權，促進專利的成果轉化和效益優化，在市場的競爭中獲得更多的優勢。
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PCT專利申請及審查小貼士
PCT (專利合作條約，Patent Cooperation Treaty)是一份擁有超過150個締約國的國際條約(參見圖1，藍色為成員國)。通過PCT，申請人只需提交一份“國際”專利申請(而不是分別提交多個不同國家或地區的專利申請)，即可請求在為數眾多的國家中同時對其發明進行專利保護。專利權的授予仍由各國家或地區專利局負責，這稱為“國家階段”。如果喜歡知春路知識產權的文章，可以關注知春路知識產權商標查詢網，更多精彩的資訊等著您!
二、PCT申請及最終授權的流程
PCT申請及最終授權的整個流程較為復雜，詳情可參見圖2，具體包括：
1. 提交申請：申請人以一種語言，向一個國家或地區專利局或者 WIPO 提交一份滿足PCT形式要求的國際申請，并繳納一組費用;
2. 國際檢索：由“國際檢索單位”(International Search Authority，ISA)檢索可影響發明專利性的專利文獻和技術文獻制作國際檢索報告，并就可專利性提出書面意見(Written Opinion)。對于每一份PCT申請，所有的國際檢索報告和書面意見僅是初步的、不具有約束力的?！秾＠献鳁l約》第27條對此做了明確的規定“本條約和細則的任何規定都不得解釋為意圖限制任何締約國按其意志規定授予專利權的實質性條件的自由”。因此，國際檢索報告和書面意見僅是參考性的，無任何約束力，僅以是否國際檢索報告存在相關文件以及書面意見來判斷專利的授權前景，是完全片面且沒有依據的。
以Merck的K藥(Keytruda)的化合物專利WO2008156712為例，ISA在書面意見之中對該發明的新穎性、創造性和實用性三性作了負面的總結，具體如圖3所示。其中權利要求1-4,7-19,22和23均不具有新穎性，權利要求1-23全部不滿足創造性，所使用的重要對比文獻(Relevant Documents)就是大家都耳熟能詳的O藥(Opdivo)的化合物專利WO2006121168。然而，該PCT專利進入具體國家后，Merck通過修改權利要求書以及盡全力答復審查意見，最終在澳大利亞、中國、加拿大、歐洲、日本、韓國、美國等國家成功獲得了專利權。
3. 國際公布：自最早申請日(優先權日)起 18 月，國際申請的內容將公布，國際檢索報告和書面意見也會一并公布;
自優先權日起18個月，PCT國際申請會在 PATENTSCOPE上在線公布。專利申請的內容在國際公布之前，未經申請人請求或授權，任何第三方均不得查閱申請人的國際申請。但在國際公布之后，國際申請文檔中的某些文件就會與公布的國際申請一起在PATENTSCOPE 上公開，任何第三方均能夠進行查看。
4. 國際初步審查(可選)：經申請人要求，由某一國際檢索單位進行另外的專利性分析，通常針對的是修改過的申請;
5. 國家階段：自最早申請日(優先權日)起 30個月，申請人開始直接向希望獲得專利的國家(或地區)專利局尋求專利授予。申請人可利用優先權日起30個月的時間評估是否進入國家階段，以及進入哪些具體國家，主要基于專利與產品的關聯度，目標市場以及費用進行綜合考慮，美國、歐洲、中國和日本通常是第一梯隊選擇的國家。
三、PCT專利申請及授權預計所需的時間
PCT進入國家階段一旦確定具體國家，需要進行翻譯、聯系當地專利代理所進行代理等事宜。此時PCT專利申請就轉變成了N個國家專利申請，后續會由這N個國家的專利審查員進行單獨審查，審查周期通常在3年左右。
以美國為例，首先可能會收到一份RR Office Action，讓申請人選擇具體的Group進行審查，隨后會收到Non-Final Rejection Office Action，申請人有3個月的時間進行答復，交費還可以額外延期3個月，若答復后審查員認為專利申請符合授權條件，則會發授權通知書，專利獲得授權。若答復后審查員認為缺陷仍沒有克服，審查員會進一步發Final Rejection Office Action，基于申請人的答復策略，后續還可能會有進一步的審查意見。
因此，提交一份PCT申請使得申請人有充足的時間認識該PCT專利的價值，并在30個月進入“國家階段”時，能夠合理地進行決策。從最早的申請日起計算，如果一切進展順利，專利從申請到具體國家獲得授權通常需要6年左右的時間。
四、結語
PCT作為全球范圍卓有影響力知識產權保護條約，在推進專利的全球化保護和過程中起到了非常積極的作用，為紛繁復雜的專利各國保護和優先權計算提供了更為便捷的操作。
我們注意到一些重視知識產權、具有全球視野和遠見的公司已經走行業的前列，提前進行專利布局，利用PCT覆蓋全球重要的國家和地區，以爭取更多的市場和技術保護。以生物制藥行業領軍企業南京傳奇生物科技有限公司為例，目前傳奇擁有PCT專利申請27項，其核心專利之一 PCT/CN2016/094408 已經進入國家階段，覆蓋美國、日本、歐洲、中國、歐亞、澳大利亞、巴西、南非、印度、沙特阿拉伯、新加坡、韓國等29個國家和地區;另一核心專利PCT/CN2017/096938 正在準備進入國家階段，也將利用PCT爭取覆蓋更多的地區和國家。
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